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省再擔保集團突出“四化”舉措 推動內控體系建設工作再上新臺階

時間:2021-11-27  來源:  


2021年是實施“十四五”規劃的開局之年,也是譜寫新時代湖北高質量發展新篇章的起步之年,省再擔保集團圍繞省委省政府決策部署,以“強內控、促合規”為目標,積極探索內控管理、合規管理監督工作的整合優化,相關工作成果受到上級主管、監管部門的肯定、好評。

公司黨委高度重視內部控制工作,2019年底公司成立由黨委書記、董事長張龍任組長的內控領導小組,進一步細化工作責任,明確工作分工。2020年全面開展了內控評估與整改,并編制了公司內控手冊。2021年自主對內控手冊進行修訂和完善,省再擔保集團內控體系已初步建成并向縱深發展。

一、強化內控制度建設

根據業務發展、經營管理實際,統籌規劃,制發2021年度制度修訂具體計劃,增強內控制度體系建設的規范性、系統性、科學性。加強制度增修訂力度,修訂公司治理、業務管理、財務管理、人力資源管理、風險合規管理等模塊的制度共計15項,進一步完善內部治理機制,規范權力運行。印發外派董事管理辦法,推進再擔保體系建設;起草再擔保項目備案、再擔保業務基本管理等業務制度,進一步完善管理機制,規范業務操作;修訂績效考核、教育培訓管理、職工福利費管理等人事制度,激勵員工擔當作為;出臺差旅費管理、合規管理指引等制度,健全完善內部審計合規監督機制。加強制度合規審查力度,專門對前期制定出臺的規范性制度文件進行了清理與自查,并及時向上級主管部門進行備案,切實維護融資擔保政策文件的嚴肅性與統一性,助推建設規范、全面、有效的內控制度體系。

二、深化內控合規意識

由點及面,推動再擔保體系內部內控合規意識不斷提升。公司內部,實現“自主學”與“集中學”的有機結合。購買內控書籍并擺放在公司圖書角,引導公司員工“自主學”內控理論知識。通過持續加強內控學習,切實提高落實內控制度的思想自覺和行動自覺。2月初,邀請會計師事務所在公司第二期“再擔微課堂”上以內部控制為主題,開展了2021版內控體系文件宣貫培訓,系統介紹了內控體系建設基本思路與依據、內控體系各項建設成果,進一步加深了公司員工對內控手冊的理解和認識,為下一步有效運用內控手冊打下堅實理論基礎。再擔保體系層面,加強對合作擔保公司內控工作的指導。以《合作擔保機構內控指引》《合作擔保機構再擔保業務考核評價辦法》等制度規定為抓手,通過日常指導交流、體系內的內控培訓以及內控指引落實情況考核評比等方式,持續推動和引導各合作擔保公司結合自身實際,及時修訂完善內控相關制度,建立、完善內部控制管理體系,推動其有效提升內部控制管理水平,促進合作擔保公司持續健康發展。

三、優化內控流程框架

為推動了各項工作更加規范化、科學化和高效化,公司結合實際業務發展、組織機構調整及職責變化等情況,對年初印發的2021年版《內部控制管理手冊》進行了修訂。新修訂的內部控制管理手冊由總章、基礎篇、框架篇、流程篇四部分組成,風險評估貫穿于內控手冊各流程。本次內控手冊修訂主要包括四個方面的內容:一是根據公司實際業務內容對章節中的業務活動進行了調整和完善。二是根據公司最新執行的制度文件對控制活動內容及支撐文件進行了修改完善。三是根據公司最新部室職責對授權審批流程和內部控制措施進行了調整和更新。四是各業務流程的流程圖根據修改后的風險控制矩陣、審批流程等內容進行了重新繪制。此項修改內容涉及業務流程圖10余個,控制措施20余項,同時還對內控流程框架進行了全面更新,新版內控手冊實現了依法合規與提質增效的動態平衡。

四、實化內控執行措施

抓好各項工作事前和事中環節的內控管理,織密織牢內控防護網。業務層面,充分利用公司綜合業務信息平臺及大數據風控系統,通過現場和非現場方式,及時掌握、處置擔保機構重大風險。每年對合作擔保公司開展1-2次的保后檢查,實現70余家合作擔保公司保后檢查全覆蓋。建立保后管理跟蹤機制,根據保后管理報告建立整改臺賬,做好后續跟蹤監測工作,推動風險類和關注類擔保公司整改。按照《代償補償》規定,對擔保公司申請代償補償的項目進行嚴格審核,對于風險控制強、管理水平高的12家合作擔保機構試行代償補償資金預撥制,有效緩解擔保公司的資金壓力。按照“先固化、再優化”的思路,借助信息化手段固化業務流程和綜合審批流程,把《內控手冊》中規定的流程節點和控制措施有效融入綜合業務平臺,確保再擔保業務內控節點制衡有效。經營管理層面,通過點面結合的形式,將內控管理工作逐步擴大到公司經營管理的全過程、全領域。通過參與重要項目、重要決策相關會議,以及對重要規章制度進行內控審核,對工會經費、工會項目進行審查,定期形成工會經費審查報告,推動內控管理工作逐步覆蓋經營管理方方面面。同時,結合會計師事務所財務審計及資產盤點結果,重點關注財務、資產等相關內控制度和內控風險防控措施的有效執行。

下一步,省再擔保集團將在上級主管、監管部門的指導下,落實內控管理、合規管理相關要求,進一步規范工作流程、提高工作質量,不斷完善內控體系建設,促進公司規范運營,推動高質量發展。(王勛)


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